Asunto :   Prevención del Lavado de Activos: 19, 20 Nov
From :   Gestión del Riesgo <monitoreo@talleresyseminarios.com>
Date :   Sun, 15 Nov 2015 09:28:10 -0500
Delivered-to :   buzon_profesores2@tarwi.lamolina.edu.pe
Organization :   amb3

Title: Seminario --->

19 y 20 de Noviembre

El sistema de prevención del lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo, cuya normatividad vigente está a cargo de la Conasev y la Superintendencia de Banca,  tiene por finalidad permitir a los sujetos obligados la detección de operaciones inusuales y la prevención o detección oportuna de operaciones sospechosas, con el objeto de prevenir y evitar que los productos y/o servicios que ofrecen al público sean utilizados con fines ilícitos, vinculados con el lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo.
El Directorio y Gerente General, u órganos equivalentes de los sujetos obligados, son responsables del cumplimiento de las normas y demás disposiciones sobre prevención del lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo. Las normas para la prevención del lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo son aplicables a las empresas que se consideran sujetos obligados a informar del sistema de prevención del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo, siendo tales las sociedades agentes de bolsa, las sociedades intermediarias de valores, las sociedades administradoras de fondos mutuos de inversión en valores, las sociedades administradoras de fondos de inversión, las sociedades titulizadoras, las bolsas de valores y otros mecanismos centralizados de negociación, así como las instituciones de compensación y liquidación de valores, las empresas administradoras de fondos colectivos, y cualquier otro empresa que por el giro de su actividad puede ser usada de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo.

CLAVES DEL APRENDIZAJE:

PROCEDIMIENTOS PARA LA DETECCIÓN DE OPERACIONES INUSUALES
EFECTOS ECONÓMICOS DEL LAVADO DE ACTIVOS
ETAPAS Y CARACTERÍSTICAS DEL LAVADO DE ACTIVOS

EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO, FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES

EL REPORTE ANUAL OBLIGATORIO
RÉGIMEN PENAL EN EL PERÚ

Incluye Pack Digital con:

  • Prevención del Lavado de Activos
  • Legislación Vigente
  • Diapositivas del seminario

OBJETIVOS:

  • Conocer  las obligaciones y responsabilidades en materia prevención del lavado de activos.
  • Difundir las principales connotaciones del criminal compliance como fundamento de los programas de cumplimiento anti lavado.
  • Proporcionar pautas y criterios para detectar alertas y analizar operaciones inusuales.
  • Consejos prácticos frente a las visitas del regulador y a los procedimientos sancionadores.
  • Dar a conocer los aspectos relevantes para identificar y evaluar los riesgos de lavado de activos dentro de la organización empresarial.  

CONTENIDO DETALLADO:

  1. El Delito de Lavado de Activos y su repercusión en la empresa.
    1. El Lavado de Activos: Definición, denominaciones, etapas, características y  consecuencias.
    2. ¿Cuánto dinero se lava?
    3. Normativa internacional y nacional.
      1. El GAFI y los estándares internacionales de lucha contra el lavado de activos.
      2. Legislación nacional.
    4.  Penalización del lavado de activos.
      1. Bien jurídico protegido.
      2. Conductas punibles.
      3. Circunstancias agravantes y atenuantes.
      4. Indicios.
      5. Penas.
  2. Estudio de casos reales.
    1. Las cuentas del banco Riggs
    2. Las cuentas del Cartel de Cali.
    3. El expolio de Marbella.
    4. El banco Wachovia.
  3. Análisis de las principales tipologías.
    1. El beneficiario final, intermediarios, testaferros y empresas de fachada.
    2. Estructuración.
    3. PEP_s.
    4. Operaciones de comercio exterior.
    5. Transferencias electrónicas.
    6. Juegos de azar.
    7. Transporte físico de divisas.
    8. Remesas de fondos.
    9. Adquisición de bienes.
    10. Otras tipologías.
  4. Criminal compliance.
    1. Fundamentos.
    2. Alcances.
  5. El cumplimiento normativo.
    1. ¿Por qué?
    2. ¿Para qué?
    3. ¿Qué?
    4. ¿Cómo?
  6. Obligaciones de cumplimiento.
    1. ¡Conoce a tu cliente! ¡Conoce su mercado y tu mercado! Regímenes para conocer al cliente.
    2. ¿Conoce a tu empleado!
      1. Casos reales.
      2. Responsabilidad.
    3. Documentos internos.
    4. El ROP y el ROS.
    5. Capacitación.
    6. Los informes trimestrales, semestrales y anuales.
    7. Auditorías.
  7. El Oficial de Cumplimiento.
    1. Concepto, clases, requisitos, designación.
    2. Funciones.
    3. Responsabilidad.
  8. Mejores prácticas para prevenir el lavado de activos.
    1. Sobre el cliente.
    2. Sobre la labor de cumplimiento.
    3. Sobre la identificación de alertas.
    4. Sobre la comunicación de alertas.
    5. Sobre la capacitación.
    6. Sobre la evaluación del cumplimiento de la ley.
    7. Sobre el cumplimiento de las obligaciones.
    8. Sobre los controles y el cumplimiento normativo.
    9. Sobre la gestión de riesgos.
  9. Análisis de operaciones inusuales.
    1. ¿Cuándo analizar?
    2. ¿Cómo enfocar el análisis?
    3. Comunicación con el personal responsable.
    4. Ejemplo.
  10. La visitas del regulador y el procedimiento sancionador.
    1. Oportunidad, clases y contenido de las visitas de supervisión.
    2. El procedimiento sancionador.
      1. Partes.
      2. Derechos y obligaciones de las partes.
      3. Principios del procedimiento administrativo sancionador.
      4. Acciones contra actos administrativos que vulneran la ley o los principios.
  11. Gestión del riesgo de lavado de activos.
    1. Conceptos previos.
    2. Los riesgos asociados.
    3. Identificación y evaluación del riesgo.
      1. Factores.
      2. Medición del riesgo: cuantificación.
      3. Probabilidad e impacto.
      4. El riesgo del sujeto obligado.
    4. Operatividad: El perfil del cliente.
  12. Casos prácticos.
    1. Autoevaluación.
    2. Detección de información relevante.
    3. Evaluación del riesgo.

EXPOSITOR: Dr. JOSÉ ANTONIO ARBULU RAMÍREZ

Abogado titulado por la Universidad de San Martín de Porres, con estudios de Maestría en Derecho Procesal en la misma Casa de Estudios. Se ha especializado en Técnicas de Prevención, Detección y Control del Blanqueo de Capitales en la Universidad de Granada _ España, completó satisfactoriamente el Programa de Especialización para Oficiales de Cumplimiento en United States Inter American Community Affairs _ Estados Unidos, es Diplomado en Auditoría, Prevención y Represión del Blanqueo de Capitales por la Universidad de Valencia - España y es Certificado en Anti Lavado de Dinero por Florida International Bankers Asociates. Es experto en diseño, implementación, control y supervisión del Sistema de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo. Es Conferencista Nacional e Internacional sobre Prevención del Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo, y Riesgos y Fraudes con Medios de Pago. Es Autor del Libro _Prevención, Detección y Control del Lavado de Activos_. Actualmente se desempeña como Oficial de Cumplimiento Normativo en el sector privado.

 

DIRIGIDO A:

Funcionarios de bancos, financieras, cajas municipales, cajas rurales, EDPYMES, casinos, tragamonedas, concesionarios de autos, inmobiliarias y empresas en general, sociedades agentes de bolsa, las sociedades intermediarias de valores, las sociedades administradoras de fondos mutuos de inversión en valores, las sociedades administradoras de fondos de inversión, las sociedades titulizadoras, las bolsas de valores y cualquier otro empresa que por el giro de su actividad puede ser usada de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo.

INVERSIÓN

Individual:  S/ 450 + IGV = S/ 531
Incluye: Materiales, Certificados, Coffee Break

PROMOCIÓN:

TARIFA CORPORATIVA por cada 3 participantes: 
S/ 1 200 + IGV = S/ 1 416

FECHA, HORARIO Y SEDE

19 y 20 de Noviembre de 6 a 10pm
HOTEL EN MIRAFLORES

INFORMES E INSCRIPCIONES

AM BUSINESS SAC
Srta. Jocelyn Ayoque
Av. Benavides 2549 Of. 802, Miraflores
T 715 3131 Anexo 114 - 273 8382
Celular:  99 826 6773
diplomados3@oxinew.com / seminarios@amb.pe

FORMA DE PAGO

Efectivo o cheque a nombre de AM BUSINESS SAC

Banco de Crédito DÓLARES
Nº 193-1156680-1-45
CCI 002-193-001156680145-19

Banco de Crédito SOLES
Nº 194-1747021-0-76
CCI 002-194-001747021076-90

Banco Scotiabank DÓLARES
Nº 01-266-103-0015-12
CCI 009-266-001103001512-84

Banco Scotiabank SOLES 
Nº 00-266-103-0014-11
CCI 009-266-000103001411-80

Se acepta tarjetas de VISA y MASTERCARD

Servicios de Capacitación sujeto a Detracción (10%)
Banco de la Nación
00-005-001684

Para ser considerado inscrito en alguno de nuestros programas de capacitación se deberá enviar previamente la Ficha de Inscripción con sus datos.

 

 

 

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